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黄光裕不满判决递交上诉状 对4大问题存异议
2010-05-28 09:36 来源:法制日报 财新网  
一审判决后,律师与黄光裕本人及其家属进行过反复磋商。黄本人与其家属也曾就是否上诉产生过分歧,但最终决定在今天提起上诉。
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  自形成意向到发布公告前,黄光裕以个人名义投入近1亿元,买入1000万股左右的中关村股票。当他有意要购买中关村股票时,就让国美公司财务总监周亚飞从关联公司提取相应数额的现金,并按要求存入其指定的股票账户。

  法院判定,2007年4月27日至6月27日间,黄光裕使用六人的股票账户,累计购入中关村976万余股,成交额共计人民币9310万余元。至 6月28日该信息公告日时,账面收益额为348万余元。当天,中关村股票的申买总量、成交总量分别比公告前敏感期内的相应指标上涨了148.52%和 65.88%。

  随着2007年股市的大涨,2007年6月,黄光裕想以国美公司非上市部分或以鹏润控股公司地产项目置入中关村,并对鹏润控股的项目算账,摸清家底,为借壳做准备。同年9月6日,在鹏润大厦开会讨论时,黄光裕提出对独立上市和地产重组借壳上市的可行性进行深入分析研究。9月28日,杜鹃主持了会议,宣布鹏润控股借壳中关村项目启动。10月8日,中关村公告停牌后,向证监会报送了《关于中关村重大资产重组的汇报》和《关于拟将鹏润地产业务注入中关村的方案汇报和问题请示》。

  黄光裕供述称,2007年七八月间,他安排许钟民、许伟铭(另案处理)在广东地区大量开立个人账户,并从香港调集巨额资金注入个人账户操作买入中关村股票时,就有将鹏润控股公司注入中关村上市公司上市的倾向。同年八九月开始对鹏润控股公司进行重组。他直接交待下属谢淼收集了一些与公司无关联的个人证件,去开立股票和资金账户。由于账户多,他让杜薇(杜鹃表妹)也来操盘。买卖中关村股票时,他会直接给谢淼、杜薇下指令,有时也通过杜鹃向他们转达。

  许钟民的供述显示,早在2006年他就和黄光裕、段永基谈到将鹏润控股公司房地产项目注入中关村一事。2007年8月左右,他向黄光裕提出资产注入、解决贷款等方案。之后不久,黄光裕让他帮忙,将一两亿港币汇到内地。当时他找到朋友连棹锋帮忙,通过地下钱庄将黄光裕在香港的资金汇往国内,同时让许伟铭开设了30个账户接收资金。后黄光裕让杜鹃指示许伟铭,为用于接收资金的30个账户开立了对应的股票账户。在20天左右的时间里,黄光裕通过地下钱庄向国内汇入四五亿港元,入到许伟铭开设的账户后,当月都被用来购买三联商社和中关村的股票。

  据悉,当时这一集中购买股票的行为引起了深交所的注意。深交所发现,有79个个人账户,特别是广东地区的账户,自2007年7月25日起相对集中开户,并于同年8月13日起集中买入大量中关村股票。此后股票飞涨。

  法院认定,黄光裕指令下属使用79人的个人股票账户,累计购入中关村股票1.04亿余股,成交额共计13.22亿余元,至2008年5月7日该信息公告日时,上述股票账户的账面收益额为人民币3.06亿余元。

  期间,许钟民接受黄光裕的指令,指使下属利用30个股票账户,于2007年8月13日至9月28日间,累计购入中关村股票3166万余股,成交额共计人民币4.14亿余元,至2008年5月7日该信息公告日时,上述30个股票账户的账面收益额为人民币9021万余元。

  由于担心股价继续上扬,2007年9月28日,中关村在14.76元的高价停牌,以锁定重组成本。孰料此后A股价格如瀑布般下跌,黄光裕势成骑虎。

  2008年5月7日,中关村复牌后公布了180亿元的地产注资计划——中关村向控股股东鹏泰投资及一致行动人,以14.67元/股非公开发行12.27 亿股(总计180亿元),用于收购鹏润地产。中关村股价当日收于16.24元,5月8日达到17.80元的最高价。

  这一重组方案对买方和卖方都不合理,因而注定难以成功。一方面,复牌之后中关村的股价迅速下滑,到2008年8月底已跌破5元。然而黄光裕在置入资产时仍需按停牌前的均价换股,代价过大;另一方面,市场普遍认为,即将注入的鹏润地产的价值被远远高估。

  2008年8月底,黄光裕估价180亿元的地产注资计划被董事会否决,打造优质地产公司的梦想化为泡影;而股价也回到四五元的“地板价”,不少对中关村重组充满幻想的投资者深陷其中。

  黄光裕在供述中称,2008年八九月,他打算卖出一部分中关村股票。结合当时的行情,他直接给杜鹃下达指令,共计卖出二三千万股,变现价值大约 1.2亿元。杜鹃表妹杜非的证言称,1亿元套现资金转给了国美公司。

  事后深交所和证监会的相关调查材料显示,2007年八九月中关村股票价格异动,即被深交所发现,相关账户的交易情况也被详细呈报证监会。证监会于2008年10月16日向公安部移送涉嫌证券犯罪案件线索,公安部于同年10月24日将该案交北京市公安局侦办,北京市公安局于11月7日立案侦查。

  公安部向证监会发出了《关于商请对黄光裕等人涉嫌中关村股票内幕交易案有关事项审核认定的函》,证监会对于公安部的认定意见不持异议,即认可 “非公开发行股份购买(控股股东)资产”事项属于证券法规定的“内幕信息”,以上所述该内幕信息的价格敏感期自2007年8月13日至2008年5月7 日。

  在法庭上,黄光裕的辩护律师提出,内幕交易的目的在于获利或止损,现有证据证明黄光裕买入中关村股票后并未抛售,其买入股票的目的在于长期持有,而非套现获利,不能认定黄光裕构成内幕交易罪。但法院认为,无论黄光裕在买卖中关村股票时所持何种目的,只要作为内幕信息的知情者,在内幕信息价格交易敏感期内买卖该特定证券,无论是否获利,均不影响对内幕交易犯罪性质的认定。

  这场资本大手笔操作以及豪赌旧事、官商交易,终于给黄光裕带来重罚。尽管一审已落幕,但公众可了解的只是经法院确认的涉罪事实。更多内幕,仍在阳光未触及的地带。

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